為積極發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)資本，支持科技型企業(yè)發(fā)展和自創(chuàng)區(qū)建設(shè)，促進(jìn)科技成果落地發(fā)展，助推打贏轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn)，促進(jìn)科技與金融深度融合，根據(jù)《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》（豫財(cái)科〔2017〕189號(hào)），現(xiàn)面向全國(guó)公開(kāi)遴選鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)，特制定本辦法。
一、遴選原則
根據(jù)“市場(chǎng)運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)管理”要求，面向全國(guó)公開(kāi)遴選基金管理機(jī)構(gòu)，基金管理機(jī)構(gòu)的遴選堅(jiān)持公開(kāi)、公正、科學(xué)、專(zhuān)業(yè)的原則。
二、基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件
（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格，且實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制；
（二）應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案；
（三）至少有3名具備3年以上私募股權(quán)基金（含政府引導(dǎo)基金）的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；
（四）三年內(nèi)無(wú)重大經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)行為，其工作人員三年內(nèi)無(wú)受到過(guò)行政主管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
（五）提交切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃；
（六）組建投資委員會(huì)，并確定人選；
（七）愿意接受《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》（豫財(cái)科〔2017〕189號(hào)）的相關(guān)規(guī)定和要求；
（八）資金按照項(xiàng)目通過(guò)投委會(huì)后由基金管理機(jī)構(gòu)向各合伙人發(fā)出繳款通知進(jìn)行出資；
（九）基金管理機(jī)構(gòu)及其它出資人在基金章程中約定，存在下屬情況之一的，政府出資無(wú)需基金管理機(jī)構(gòu)及其它出資人同意，選擇提前退出：
1.投資基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按照程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2.政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
4.基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；
5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。
（十）基金管理委員會(huì)要求的其他條件。
三、基金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
（一）基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本出資部分；
（二）基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行運(yùn)作，主要負(fù)責(zé)制定基金的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資談判、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)施項(xiàng)目投資。根據(jù)基金實(shí)施方案約定的投資限制，按照簽訂章程或合伙協(xié)議約定的投資決策權(quán)限和流程尋求投資決策委員會(huì)的投資決策，并執(zhí)行有關(guān)投資決策；
（四）對(duì)投資項(xiàng)目和被投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，協(xié)助其發(fā)展并制定適當(dāng)?shù)耐顿Y退出策略直至基金完全退出；
（五）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件的要求定期向投委會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)、出資人披露基金運(yùn)營(yíng)情況（包括但不限于組合投資情況等），并每年向投委會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)、出資人提供基金運(yùn)營(yíng)情況年度報(bào)告，包括財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合狀況。
（六）負(fù)責(zé)基金的日常經(jīng)營(yíng)管理事物。
四、遴選程序
由中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司組建遴選工作組，負(fù)責(zé)管理機(jī)構(gòu)的組織申報(bào)、盡職調(diào)查、答辯和評(píng)審等工作。
（一）申報(bào)
全國(guó)范圍內(nèi)凡符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)均可申報(bào)。申報(bào)材料包括以下內(nèi)容：
1.基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)；
2.基金管理機(jī)構(gòu)的工商登記證（復(fù)印件）；
3.基金管理機(jī)構(gòu)公司章程或合伙協(xié)議；
4.基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記有關(guān)手續(xù)或證明；
5. 基金管理機(jī)構(gòu)高管人員和專(zhuān)業(yè)人才構(gòu)成及簡(jiǎn)歷；
6. 基金管理機(jī)構(gòu)近三年主要業(yè)績(jī)情況（附2015、2016年經(jīng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及2017年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表）；
7. 基金管理機(jī)構(gòu)資金募集方案和投資計(jì)劃；
8. 基金管理機(jī)構(gòu)投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度；
9.出資承諾函、基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)無(wú)違法違規(guī)證明等。
（二）初選
對(duì)有效期內(nèi)參與申報(bào)的基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)的材料組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行初步審核，通過(guò)初步審核后，最終選定多家基金管理機(jī)構(gòu)。
（三）盡職調(diào)查
基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作組組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)進(jìn)入本輪的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。
（四）終審
工作組組織評(píng)審專(zhuān)家對(duì)人選的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審分為匯報(bào)、答辯及綜合評(píng)審打分三個(gè)環(huán)節(jié)。
匯報(bào)：基金管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員匯報(bào)有關(guān)情況。
答辯：對(duì)專(zhuān)家提出的問(wèn)題進(jìn)行答疑。
綜合打分：參與評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)申報(bào)材料、盡職調(diào)查、匯報(bào)、答辯情況對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立打分，形成專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)。依據(jù)評(píng)審專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，擬定基金管理機(jī)構(gòu)。
（五）公示
對(duì)擬定的基金管理機(jī)構(gòu)在河南主要媒體和有關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。公示無(wú)異議后確定基金管理機(jī)構(gòu)。
五、其他事宜
請(qǐng)符合條件且有意申報(bào)的基金管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)本辦法要求，將紙質(zhì)材料一式五份報(bào)送至中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司，電子文檔發(fā)至yzgstzeb@163.com郵箱。
寄送地址：河南省鄭州市經(jīng)三路北25號(hào)豫資公司北區(qū)。
聯(lián)系人：孫寧 、劉中一
電話(huà)：0371-63381861
附件：
1.《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》
2. 鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金申報(bào)書(shū)
